為貫徹落實(shí)2020年3月1日起施行的新《證券法》，進(jìn)一步規(guī)范上市公司內(nèi)幕信息知情人登記和報(bào)送行為，加強(qiáng)內(nèi)幕交易綜合防控，證監(jiān)會(huì)對(duì)《關(guān)于上市公司建立內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》進(jìn)行了修訂，于2020年9月18日向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，并根據(jù)反饋情況進(jìn)一步完善，形成了《關(guān)于上市公司內(nèi)幕信息知情人登記管理制度的規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱《登記管理制度》)，現(xiàn)發(fā)布施行。
《登記管理制度》主要修訂內(nèi)容如下：一是落實(shí)新《證券法》規(guī)定。根據(jù)新《證券法》，進(jìn)一步明確內(nèi)幕信息知情人、內(nèi)幕信息的定義和范圍。二是壓實(shí)上市公司防控內(nèi)幕交易的主體責(zé)任。規(guī)定董事長(zhǎng)、董事會(huì)秘書(shū)等應(yīng)當(dāng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人檔案簽署書(shū)面確認(rèn)意見(jiàn);要求上市公司根據(jù)重大事項(xiàng)的變化及時(shí)補(bǔ)充報(bào)送相關(guān)內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄。三是強(qiáng)化證券交易所在內(nèi)幕交易防控方面的職責(zé)。授權(quán)證券交易所對(duì)上市公司內(nèi)幕信息知情人檔案填報(bào)所涉重大事項(xiàng)范圍、填報(bào)具體內(nèi)容、填報(bào)人員范圍，對(duì)需要制作重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄的事項(xiàng)、填報(bào)內(nèi)容等作出具體規(guī)定;同時(shí)要求證券交易所應(yīng)當(dāng)將內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄等信息及時(shí)與中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)共享。四是明確中介機(jī)構(gòu)的配合義務(wù)。要求證券公司、律師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)協(xié)助配合上市公司及時(shí)報(bào)送內(nèi)幕信息知情人檔案及重大事項(xiàng)進(jìn)程備忘錄，并依照相關(guān)執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求對(duì)相關(guān)信息進(jìn)行核實(shí)。
下一步，證監(jiān)會(huì)將繼續(xù)貫徹“建制度、不干預(yù)、零容忍”方針，不斷完善內(nèi)幕交易防控機(jī)制，依法嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易行為，切實(shí)維護(hù)市場(chǎng)秩序。
