前一天晚上才被證監會“點名”違規，3月25日上午，就有投資者反映海通證券交易軟件出現異常，導致無法交易的情況產生。
多位投資者在公開渠道反映，海通證券交易軟件在當天上午出現異常狀態，出現無法撤單、無法委托、無法正常交易的“三無”現象，持續時間長達1小時以上。二級市場上，海通證券股價25日下跌6.96%，報收11.09元/股。針對上述交易異常的現象，廣州日報記者致電海通證券客服電話試圖進一步了解詳細情況，但電話長時間無法接通。
3月24日晚間，證監會對海通證券、海通資管及相關責任人員下發行政監管措施事先告知書。經查，海通證券、海通資管及相關人員在開展投資顧問、私募資管業務過程中，未按照審慎經營原則，有效控制和防范風險，對市場造成嚴重負面影響。同時，證監會擬對海通證券采取責令暫停為機構投資者提供債券投資顧問業務12個月、增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告的監管措施，對海通資管采取責令暫停為證券期貨經營機構私募資管產品提供投資顧問服務12個月、責令暫停新增私募資管產品備案6個月的監管措施，對多名直接責任人及負有管理責任的人員采取認定為不適當人選2年等監管措施。
