4月8日消息，近日福建證監局官網披露了對交通銀行股份有限公司福建省分行(下稱“交行福建省分行”)采取責令監管措施。原因為在基金銷售過程中涉及多項違規。
福建證監局指出，交行福建省分行存在部分分支機構基金銷售業務負責人未取得基金從業資格證，并參與基金銷售。此外，基金銷售人員未告知個別投資者適當性匹配意見，對不確定事項提供確定性的判斷以及未每半年開展一次適當性自查并形成自查報告等問題。
根據相關規定，福建證監局決定要求交行福建省分行應對上述問題進行整改，并于2022年5月6日前向該局提交書面整改報告。
各銀行在基金代銷渠道發力的同時，代銷渠道合規性監管也在趨嚴。自2021年12月底以來，已有多家銀行相繼接到監管罰單。（文｜《財經天下》天宇）
