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成立25年的老牌投顧機構(gòu)巨豐投顧，又一次收到監(jiān)管下發(fā)的“罰單”。
7月15日，廣東證監(jiān)局披露的一則行政監(jiān)管措施函顯示，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司廣州分公司（下稱“巨豐投資廣州分公司”）因合規(guī)管理制度制訂不完善，留痕管理、客戶適當性管理及客戶回訪工作不到位，被采取責(zé)令改正措施。
據(jù)行政監(jiān)管措施函介紹，巨豐投資廣州分公司應(yīng)在收到本決定書之日起，立即開展全面整改工作，進一步加強內(nèi)部控制，切實提高合規(guī)管理水平，于1個月后完成整改并向廣東證監(jiān)局提交書面整改報告。
公開資料顯示，巨豐投資成立于1997年，是經(jīng)中國證監(jiān)會批準的首批證券投資咨詢機構(gòu)，是陜西省內(nèi)唯一一家證券投資咨詢機構(gòu)，也是目前中證協(xié)備案公示的81家證券投資咨詢機構(gòu)之一。
值得關(guān)注的是，巨豐投資今年已多次因業(yè)務(wù)違規(guī)遭到點名通報。2022年3月10日，巨豐投資因無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格人員提供證券投資顧問服務(wù)，對過往業(yè)績進行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳等行為被北京監(jiān)管局分公司責(zé)令整改。
6月8日，證監(jiān)會公布了被采取暫停新增客戶監(jiān)管措施的證券投資咨詢機構(gòu)名錄（截至2022年3月底），包括巨豐投資北京分公司在列的13家機構(gòu)在列。
一個月后，重慶證監(jiān)局消息顯示，陜西巨豐投資資訊有限責(zé)任公司重慶分公司存在多項違規(guī)行為，按照《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的相關(guān)規(guī)定，責(zé)令其分公司改正，并自收到本決定書之日起，暫停新增客戶12個月。（文|《財經(jīng)天下》周刊 唐果）
