世界簡(jiǎn)訊:突發(fā)!招商證券被證監(jiān)會(huì)立案,開(kāi)展獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)

2022-08-12 23:00:13 來(lái)源:晨財(cái)經(jīng)

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(資料圖)

8月12日消息,招商證券公告稱(chēng),于12日收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《立案告知書(shū)》

公告顯示,因招商證券2014年在開(kāi)展上海飛樂(lè)股份有限公司(現(xiàn)中安科股份有限公司)獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)工作期間未勤勉盡責(zé),涉嫌違法違規(guī),根據(jù)法律法規(guī),中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定對(duì)招商證券立案。

招商證券表示,公司將全面配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)工作,同時(shí)嚴(yán)格按照監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù),目前公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。

《財(cái)經(jīng)天下》周刊查詢(xún)發(fā)現(xiàn),6月以來(lái),招商證券已因在網(wǎng)絡(luò)安全事件中,存在系統(tǒng)設(shè)計(jì)與升級(jí)變更未經(jīng)充分論證和測(cè)試,升級(jí)回退方案不完備等問(wèn)題、在從事投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)過(guò)程中存在三大類(lèi)問(wèn)題,而被兩次采取出具警示函的監(jiān)管措施。(文 |《財(cái)經(jīng)天下》周刊 劉鎮(zhèn))

責(zé)任編輯:ERM523

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