3月26日晚間，界龍實(shí)業(yè)(4.910,0.13,2.72%)(600836)披露的一則處罰公告，確認(rèn)了第一大股東界龍集團(tuán)及界龍集團(tuán)董事長費(fèi)鈞德、副董事長費(fèi)屹立內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票的違法事實(shí)。其中，費(fèi)鈞德亦為界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人，費(fèi)屹立則為界龍實(shí)業(yè)董事長。據(jù)證券時報記者了解，費(fèi)鈞德與費(fèi)屹立為父子關(guān)系，兩人為一致行動人。
經(jīng)上海證監(jiān)局查明，界龍集團(tuán)存在兩項(xiàng)違法事實(shí)：一是非法利用他人賬戶(向費(fèi)某娟、孫某波借用證券賬戶)從事證券交易;二是內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票。
父子全程參與收購事項(xiàng)
事情的起因得從2015年6、7月份說起，彼時界龍集團(tuán)董事長、界龍實(shí)業(yè)實(shí)際控制人費(fèi)鈞德得知李某芬要轉(zhuǎn)讓其實(shí)際持有的上海伊諾爾實(shí)業(yè)集團(tuán)有限公司、上海伊諾爾防偽技術(shù)有限公司、北京伊諾爾印務(wù)有限公司(以下簡稱伊諾爾)股權(quán)的事項(xiàng)，隨后請上海印刷業(yè)協(xié)會秘書長傅某代為聯(lián)系相關(guān)事宜。
2015年11月份，李某芬主動聯(lián)系費(fèi)鈞德，稱愿意和界龍實(shí)業(yè)商談股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，之后雙方進(jìn)行了初步接觸。
2016年1月6日，伊諾爾方李某芬、李某華、楊某同界龍實(shí)業(yè)方費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立、樓某良、薛某及海通證券(11.410,0.10,0.88%)顧某、張某慧在界龍實(shí)業(yè)會面，各方就受讓價格初步達(dá)成一致，并確定由界龍實(shí)業(yè)聘請中介機(jī)構(gòu)對伊諾爾進(jìn)行盡職調(diào)查。
2016年2月，界龍實(shí)業(yè)聘請的海通證券等中介機(jī)構(gòu)開始對伊諾爾開展盡職調(diào)查。2016年3月初，盡職調(diào)查結(jié)束，界龍實(shí)業(yè)同伊諾爾開始就具體的交易價格和條款進(jìn)行談判，雙方最終就交易價格及相應(yīng)的盈利承諾達(dá)成一致。
2016年3月21日收盤后，界龍實(shí)業(yè)申請停牌。2016年3月26日，界龍實(shí)業(yè)發(fā)布《2016年度非公開發(fā)行A股股票預(yù)案》等多個公告，披露了界龍實(shí)業(yè)擬非公開發(fā)行股票募集資金用于收購伊諾爾的預(yù)案。
《行政處罰決定書》認(rèn)定，界龍實(shí)業(yè)非公開發(fā)行股票募集資金收購伊諾爾事項(xiàng)，屬于《證券法》規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》中規(guī)定的內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息的形成不晚于2016年1月6日，公開于2016年3月26日。費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立分別作為界龍集團(tuán)董事長及總經(jīng)理，是內(nèi)幕信息所涉收購事項(xiàng)的主要決策者、推動者，全程參與收購事項(xiàng)，為內(nèi)幕信息知情人，知悉該內(nèi)幕信息的時間不晚于2016年1月6日。
違法所得計算申辯理由未被采納
上海證監(jiān)局指出，在上述內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，界龍集團(tuán)通過自有證券賬戶于2016年1月27日至2月15日累計買入“界龍實(shí)業(yè)”股票102萬股，通過“費(fèi)某娟”證券賬戶于2016年1月27日至29日累計買入“界龍實(shí)業(yè)”股票111.12萬股。截至上海證監(jiān)局調(diào)查日，界龍集團(tuán)通過自有證券賬戶買入的“界龍實(shí)業(yè)”股票尚未賣出，通過“費(fèi)某娟”證券賬戶買入的“界龍實(shí)業(yè)”股票已于2016年9月21日至30日全部賣出。上述交易累計獲利577.2萬元。
不過，界龍集團(tuán)方面在其陳述申辯材料中提出了異議：其認(rèn)為，界龍集團(tuán)于2016年1月27日至2月15日期間買入的“界龍實(shí)業(yè)”股票目前并未賣出，對公司違法所得認(rèn)定方法不當(dāng)，按相關(guān)計算，上述交易共發(fā)生虧損1081萬元，實(shí)際上并無獲利;并認(rèn)為擬定的處罰過重等。
上海證監(jiān)局認(rèn)為，界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易的客觀事實(shí)清楚、證據(jù)充分，局按照證監(jiān)會統(tǒng)一的計算方法和計算標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)核查，對當(dāng)事人的違法所得金額計算結(jié)果無誤。因此，對當(dāng)事人關(guān)于本案事實(shí)認(rèn)定及違法所得計算方面的陳述申辯理由不予采納。考慮到具體情節(jié)，上海證監(jiān)局對當(dāng)事人陳述申辯理由部分采納，將罰款金額作出相應(yīng)調(diào)整。
最后，上海證監(jiān)局決定：對界龍集團(tuán)非法利用“費(fèi)某娟”、“孫某波”賬戶進(jìn)行交易的行為，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，對界龍集團(tuán)責(zé)令改正，并處以10萬元罰款;對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以5萬元罰款。并且，對界龍集團(tuán)內(nèi)幕交易“界龍實(shí)業(yè)”股票的行為，根據(jù)《證券法》相關(guān)規(guī)定，沒收違法所得577.2萬元，并處以罰款577.2萬元;對費(fèi)鈞德、費(fèi)屹立給予警告，并分別處以30萬元罰款。
