不出一個(gè)月，私募機(jī)構(gòu)廣州安州投資管理有限公司(簡(jiǎn)稱“廣州安州投資”)就領(lǐng)了兩張罰單，累計(jì)罰沒(méi)款超過(guò)1億元;總經(jīng)理王福亮負(fù)相應(yīng)責(zé)任，累計(jì)被罰100萬(wàn)元。
從這兩單的處罰結(jié)果看，這家私募不僅未按規(guī)定披露超比例持有“京山輕機(jī)”等股票，還利用旗下22個(gè)產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶，兩個(gè)月間頻繁操縱“節(jié)能風(fēng)電”獲利5000多萬(wàn)元。王福亮作為廣州安州投資的實(shí)際控制人需承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任，并被證監(jiān)會(huì)作出相應(yīng)處罰。
因操縱市場(chǎng)罰沒(méi)過(guò)億
中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)上的備案信息顯示，廣州安州投資成立于2005年4月30日，備案于2014年4月17日，公司注冊(cè)資本為2100萬(wàn)元，公司旗下備案的私募產(chǎn)品多達(dá)35只。公司法定代表人叫陳某庚，王福亮在公司高管之列，并不具備基金從業(yè)資格。
證監(jiān)會(huì)表示，雖然私募基金管理人備案信息上王福亮被登記為總經(jīng)理，但是從公司的會(huì)議紀(jì)要、蓋章資料、產(chǎn)品合同簽字等多個(gè)方面，還有廣州安州多名投資經(jīng)理、交易員及研究部員工的相關(guān)詢問(wèn)筆錄，均指認(rèn)王福亮為廣州安州實(shí)際控制人，負(fù)責(zé)產(chǎn)品投資交易決策等業(yè)務(wù)。
4月11日，廣州安州投資因市場(chǎng)操縱被罰沒(méi)了過(guò)億資金。該罰單于5月4日公布于證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)。具體處罰細(xì)則如下：沒(méi)收廣州安州違法所得50，574，392.64元，并處以50，574，392.64元罰款;對(duì)王福亮給予警告，并處以60萬(wàn)元罰款。
經(jīng)查明，廣州安州投資實(shí)際控制“廣州安州-安州價(jià)值優(yōu)選2號(hào)證券投資基金”(以下簡(jiǎn)稱安州優(yōu)選2號(hào))等22個(gè)產(chǎn)品所開(kāi)立的25個(gè)賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，簡(jiǎn)稱賬戶組)，在2015年6月26日至6月29日、8月26日至8月28日采用尾市拉抬、盤(pán)中拉抬等方式操縱“節(jié)能風(fēng)電”價(jià)格。
上述22個(gè)產(chǎn)品是廣州安州投資與廣發(fā)證券、中信建投、招商銀行等合作發(fā)起設(shè)立的管理型基金或結(jié)構(gòu)化信托產(chǎn)品。除安州優(yōu)選8號(hào)、安州優(yōu)選13號(hào)、安州優(yōu)選16號(hào)外，賬戶組中的其他19個(gè)產(chǎn)品的管理人或投資顧問(wèn)均為廣州安州投資，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。
此前已遭重罰
就在4月3日，證監(jiān)會(huì)剛對(duì)廣州安州投資開(kāi)出一張罰單，并于4月9日公布于證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)。
經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，2014年9月至2015年6月，廣州安州投資管理和控制的29個(gè)產(chǎn)品，涉及32個(gè)證券賬戶(含普通賬戶和信用賬戶，以下簡(jiǎn)稱廣州安州賬戶組)，在持有“京山輕機(jī)”、“經(jīng)緯紡機(jī)”、“蘇州固锝”和“中核鈦白”等4家公司股票分別達(dá)到上市公司總股本的5%時(shí)，未依法履行報(bào)告、通知及公告義務(wù)。
調(diào)查顯示，廣州安州投資賬戶組包括“廣州安州投資管理有限公司-安州價(jià)值優(yōu)選1號(hào)證券投資基金”(含普通證券賬戶及信用證券賬戶)“廣州安州投資管理有限公司-安州價(jià)值優(yōu)選2號(hào)證券投資基金”(含普通證券賬戶及信用證券賬戶)“中信安州價(jià)值優(yōu)選7號(hào)風(fēng)險(xiǎn)緩沖證券投資集合資金信托計(jì)劃”“中信安州價(jià)值優(yōu)選11號(hào)風(fēng)險(xiǎn)緩沖證券投資集合資金信托計(jì)劃”“中信安州價(jià)值優(yōu)選12號(hào)風(fēng)險(xiǎn)緩沖證券投資集合資金信托計(jì)劃”等。
證監(jiān)會(huì)表示，雖然29個(gè)產(chǎn)品中有7個(gè)產(chǎn)品分別由廣州福達(dá)和惠州安州擔(dān)任投資顧問(wèn)，但有客觀證據(jù)證明，廣州安州投資實(shí)際為這7個(gè)產(chǎn)品的投資顧問(wèn)，投資決策由廣州安州投資決定。剩下的22個(gè)產(chǎn)品的基金管理人或投資顧問(wèn)均為廣州安州投資，并在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)備案。可以說(shuō)，廣州安州投資作為29個(gè)產(chǎn)品的基金管理人、投資顧問(wèn)或?qū)嶋H發(fā)揮投資顧問(wèn)作用的管理人，實(shí)際控制了廣州安州投資賬戶組的投資與交易決策過(guò)程。
在擁有了產(chǎn)品和賬戶組后，廣州安州投資持有“京山輕機(jī)”、“經(jīng)緯紡機(jī)”、“蘇州固锝”、“中核鈦白”等股票，但當(dāng)上述股票的持股比例超過(guò)各自總股本的5%時(shí)，廣州安州投資卻未進(jìn)行書(shū)面報(bào)告，通知上市公司，并予以公告。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為違反了《證券法》第86條第一款的規(guī)定，構(gòu)成了《證券法》第193條第二款所述情形。
證監(jiān)會(huì)最終對(duì)廣州安州投資給予警告，并對(duì)其超比例持有“京山輕機(jī)”“經(jīng)緯紡機(jī)”“蘇州固锝”“中核鈦白”等4只股票未依法披露的行為分別處以30萬(wàn)元罰款，合計(jì)處以120萬(wàn)元罰款。另對(duì)王福亮給予警告，并對(duì)其作為廣州安州投資前述4次超比例持股未依法披露行為直接負(fù)責(zé)的主管人員分別處以10萬(wàn)元罰款，合計(jì)處以40萬(wàn)元罰款。
私募人士如何看?
基巖資本副總裁岑賽銦表示，證監(jiān)會(huì)對(duì)于私募操縱市場(chǎng)的嚴(yán)厲打擊是對(duì)其他市場(chǎng)參與者的震懾。私募基金近年來(lái)迅速發(fā)展，行業(yè)參與者素質(zhì)良莠不齊，魚(yú)龍混雜，證監(jiān)會(huì)出手打擊其中的違法犯罪行為有利于行業(yè)的長(zhǎng)期穩(wěn)健發(fā)展，有利于維護(hù)行業(yè)整體上的良好形象。
還有業(yè)內(nèi)人士表示，想要杜絕類似操縱市場(chǎng)的行為，最重要的還是要靠監(jiān)管機(jī)構(gòu)織好安全網(wǎng)，讓犯法的代價(jià)變得很高，讓人不敢犯法，操縱市場(chǎng)的情況自然也就會(huì)變得少了。雖然說(shuō)到底，減少操縱市場(chǎng)的行為的確要依靠基金公司、從業(yè)人員的自律，但是這本身就是不靠譜的，在利益面前誰(shuí)都可能犯錯(cuò)，所以只能靠監(jiān)管部門的努力。
