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格隆匯6月14日丨私募新規(guī)5月正式施行，股權(quán)投資基金管理人登記數(shù)量創(chuàng)近七年新低。根據(jù)中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)數(shù)據(jù)顯示，5月以來(lái)，僅有2家私募完成了備案登記，兩家機(jī)構(gòu)分別是聚海(北京)創(chuàng)業(yè)投資管理有限公司、浙江金投鼎新私募基金管理有限公司，創(chuàng)造了2014年私募登記備案以來(lái)的最低紀(jì)錄。
私募新規(guī)正式生效后，5月新增股權(quán)投資基金(包含創(chuàng)業(yè)投資基金、股權(quán)投資基金、私募股權(quán)投資基金)共計(jì)420支，數(shù)量環(huán)比下降57.4%;5月首次提交登記申請(qǐng)的股權(quán)投資基金管理人(包含私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人、證券公司私募基金子公司)有17家，較上月下降83.7%，通過登記的股權(quán)投資基金管理人僅有2家，數(shù)量環(huán)比下降97.7%，較單月歷史最高新增登記數(shù)量下降99.6%，創(chuàng)近七年新低。
新規(guī)旨在改善私募行業(yè)“多而不精、大而不強(qiáng)、魚龍混雜”的情況及“小、亂、散、差業(yè)態(tài)”，嚴(yán)格把控進(jìn)入門檻，降低管理人的增量。
新備案的基金數(shù)量大幅下降，注銷的管理人數(shù)量也不斷上升。今年5月注銷的股權(quán)投資基金管理人共計(jì)57家，數(shù)量環(huán)比上升96.6%。
自2022年5月以來(lái)，股權(quán)投資基金管理人注銷節(jié)奏加快，除了2023年2月和2023年4月，單月注銷數(shù)量均高于新增登記數(shù)量。
跟據(jù)中基協(xié)發(fā)布的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，截止至今年5月中下旬，本年度已注銷私募人1779家，其中包含私募股權(quán)/創(chuàng)業(yè)投資相關(guān)管理人1230家。在半年不到的時(shí)間，累計(jì)注銷管理人數(shù)據(jù)已經(jīng)接近去年的全年統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。
5月19日，北京證監(jiān)局發(fā)布北京轄區(qū)私募基金監(jiān)管情況通報(bào)表示，轄區(qū)部分私募基金管理人存在違反基金合同約定進(jìn)行投資運(yùn)作的情形，且經(jīng)托管機(jī)構(gòu)多次督促仍不整改。經(jīng)核查，已對(duì)相關(guān)私募基金管理人進(jìn)行查處。
具體來(lái)看，主要包括三種違反基金合同約定的情形：一是觸及止損線后長(zhǎng)時(shí)間未按照基金合同約定進(jìn)行清算，占比約50%；二是總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超出合同約定的比例限制且長(zhǎng)時(shí)間未按照合同予以調(diào)整，占比約45%；三是未按照合同約定的投資范圍和投資比例進(jìn)行投資，占比約5%。
