3月20日，據(jù)媒體報道，口子窖(45.250,-2.24,-4.72%)(603589.SH)的監(jiān)事馮本濂因為違規(guī)減持口子窖股票，遭上交所發(fā)文譴責。同時，上交所也在官方網(wǎng)站上發(fā)布了紀律處分決定書。
公告顯示，馮本濂出生于1952年，1975年5月至1996年12月任原淮北市口子酒廠財務科長;1996年12月至2010年12月任口子集團審計部長;2002年至2010年，任口子集團職工監(jiān)事。但馮本濂不屬于口子窖控股股東、實際控制人。
因此，口子窖方面表示，馮本濂減持計劃實施不會導致上市公司控制權(quán)發(fā)生變更，不會對公司治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)及持續(xù)性經(jīng)營產(chǎn)生重大影響。
然而，一位酒企人士告訴特約、獨家撰稿人五谷君，從履歷來看，馮本濂也算是口子窖的老員工了，而且一直在財務系統(tǒng)工作，卻“栽”在了股票減持上，還是讓人覺得是不可思議的事情。
同時，上交所在官方網(wǎng)站上發(fā)布的監(jiān)管措施公告中稱，在日常信息披露監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，口子窖監(jiān)事在股份買賣方面存在違規(guī)事項，并于2018年2月2日召開紀律處分委員會，形成了紀律處分決定。
經(jīng)查明，馮本濂于2017年9月28日至2017年9月29日期間，通過上交所集中競價交易系統(tǒng)，累計減持公司股票28.3萬股。然而，口子窖預約于在2017年10月27日披露2017年度第三季度報告。
作為口子窖監(jiān)事，馮本濂卻在定期報告披露前30日減持公司股票的行為，構(gòu)成了定期報告窗口期減持公司股份方面的違規(guī)。
上交所方面表示，口子窖監(jiān)事馮本濂違規(guī)減持公司股票，數(shù)量巨大，情節(jié)嚴重，其行為嚴重違反了中國證監(jiān)會《上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員所持本公司股份及其變動管理規(guī)則》第十三條、《上交所股票上市規(guī)則》第3.1.6條等有關規(guī)定，以及其在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)》聲明及其《承諾書》中做出的承諾。
鑒于上述違規(guī)事實和情節(jié)，經(jīng)上交所紀律處分委員會審核通過，根據(jù)有關規(guī)定，上交所做出如下紀律處分：對口子窖監(jiān)事馮本濂予以公開譴責。對于上述紀律處分，上交所將通報安徽省人民政府和中國證監(jiān)會，并記入上市公司誠信檔案。
當然了，當事人馮本濂如對上述公開譴責的紀律處分決定不服，可于15個交易日內(nèi)向上交所申請復核，但復核期間不停止本決定的執(zhí)行。
同時，上交所方面表示，上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應當引以為戒，在從事證券交易等活動時，嚴格遵守法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)范性文件和本所業(yè)務規(guī)則，以及在《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾》中做出的承諾，自覺維護證券市場秩序。
無獨有偶。
3月21日，據(jù)媒體報道，近日江蘇證監(jiān)局公布了對蘇州固锝(7.470,-0.05,-0.66%)(002079.SZ)副總經(jīng)理楊小平采取出具警示函措施的決定，據(jù)公告，楊小平于2017年11月29日減持蘇州固锝股票9.87萬股，交易金額91.81萬元，并未在實施減持行為前預先披露減持計劃。
上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第二條和《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》(證監(jiān)會公告[2017]9號)第八條的規(guī)定。按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會令40號)第五十九條的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對楊小平采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，予以警示。
“你應當認真吸取教訓，切實履行信息披露義務，加強對證券法律法規(guī)的學習，嚴格規(guī)范減持公司股份的行為，杜絕此類事件再次發(fā)生。”江蘇證監(jiān)局方面如上表示。
另外，近日，浙江大東南(2.960,0.00,0.00%)集團有限公司(下稱“大東南集團”)因未按規(guī)定預先披露減持計劃，被深交所出具了監(jiān)管函。
監(jiān)管函顯示，大東南集團為大東南(002263.SZ)的控股股東。深交所要求該公司充分重視上述問題，吸取教訓，及時整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
實際上，近期以來，多家上市公司的控股股東或董監(jiān)高都存在違規(guī)減持公司股票的情況，因此，引發(fā)資本市場高度關注。
對此，江蘇創(chuàng)盈律師事務所主任律師涂勇表示，從歐美和香港的經(jīng)驗來看，該地區(qū)上市企業(yè)股東雖然也有減持之前進行公告的程序，但企業(yè)相對而言擁有很大的自主權(quán)，包括定價權(quán)，像喬布斯和李嘉誠也多次減持過他們公司的股票。“但值得注意的是，歐美和香港對違規(guī)代持、減持，或定增中發(fā)生利益輸送的行為監(jiān)管非常嚴格，懲罰也十分嚴厲，信息披露方面要求充分且透明。相比較而言，國內(nèi)應特別加強對違規(guī)減持及關聯(lián)方利益輸送的監(jiān)管和懲罰力度。”同時，段和段律師事務所陳若劍律師則指出，參照美國的監(jiān)管政策，我國應該根據(jù)條件對股東擬減持情況進行審核，同時要求股東公告投資者，披露減持原因，減持價格，減持時間等。“在減持價格方面，運作價格應該與股東減持前一段時間的價格走勢相聯(lián)系，避免股東在市場波動大、股票異常交易的行情下進行減持行為。”
