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中新經緯7月6日電 福建證監(jiān)局網站6日消息，天風證券福建分公司合規(guī)管理不到位被出具警示函，兩名涉事員工也被出具警示函。
福建證監(jiān)局指出，經查，天風證券福建分公司(原名天風證券股份有限公司福州曙光路證券營業(yè)部)原負責人林素文和員工許辛海，存在為客戶之間的融資提供中介便利的違規(guī)行為，反映出公司合規(guī)管理不到位，未能嚴格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為。
上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》(證監(jiān)會令第133號，下稱《合規(guī)管理辦法》)第六條第(四)項規(guī)定，根據《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款規(guī)定，決定采取出具警示函的措施。天風證券福建分公司應于2023年7月31日前，提交書面整改報告。
來源：福建證監(jiān)局網站
同日，福建證監(jiān)局披露《關于對許辛海采取出具警示函措施的決定》及《關于對林素文采取出具警示函措施的決定》。
福建證監(jiān)局指出，許辛海在天風證券股份有限公司福州曙光路證券營業(yè)部從業(yè)期間，林素文在擔任天風證券股份有限公司福州曙光路證券營業(yè)部負責人期間，存在為客戶之間的融資提供中介便利的行為。
上述行為違反了《證券經紀人管理暫行規(guī)定》(證監(jiān)會公告〔2009〕2號，下稱《暫行規(guī)定》)第十三條第六項、第二十七條第一款的規(guī)定，根據《暫行規(guī)定》第二十五條第一款規(guī)定，決定對許辛海、林素文采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。許辛海、林素文應于2023年7月31日前，提交書面整改報告。
資料顯示，天風證券成立于2000年，總部設于湖北省武漢市，是一家全球性全牌照綜合金融證券服務商。(中新經緯APP)
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