5月22日，《資本新說(shuō)》獲悉，世紀(jì)證券有限責(zé)任公司91.65%股權(quán)被掛牌轉(zhuǎn)讓，轉(zhuǎn)讓方為安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司接管工作組，轉(zhuǎn)讓底價(jià)355924.80萬(wàn)元。(注：受讓方資格條件詳見(jiàn)文末)
北京產(chǎn)權(quán)交易所官方截圖
據(jù)官網(wǎng)介紹，世紀(jì)證券有限責(zé)任公司前身為成立于1990年的江西省證券公司。2001年7月，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司增資擴(kuò)股并更名為“世紀(jì)證券有限責(zé)任公司”，注冊(cè)地址遷至廣東省深圳市。多年來(lái)，公司逐步發(fā)展成為以深圳為總部，業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)覆蓋全國(guó)的綜合型證券公司，目前注冊(cè)資本為7億元人民幣，在全國(guó)所有省會(huì)城市及部分大中城市設(shè)立了分支機(jī)構(gòu)，擁有22家分公司、38家證券營(yíng)業(yè)部。
2013年，北京首都旅游集團(tuán)有限責(zé)任公司(下稱“首旅集團(tuán)”)、廣州天倫萬(wàn)怡投資有限公司(下稱“天倫萬(wàn)怡”)通過(guò)北京產(chǎn)權(quán)交易所公開(kāi)掛牌轉(zhuǎn)讓其合計(jì)持有的世紀(jì)證券91.65%的股權(quán)(其中，首旅集團(tuán)轉(zhuǎn)讓所持世紀(jì)證券55.29%的股權(quán)，天倫萬(wàn)怡轉(zhuǎn)讓所持世紀(jì)證券36.36%的股權(quán))，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司(下稱“安邦集團(tuán)”)依法競(jìng)價(jià)成功受讓該標(biāo)的股權(quán)。
但截至目前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)未批準(zhǔn)安邦集團(tuán)提交的股東資格申請(qǐng)，世紀(jì)證券尚未就該標(biāo)的股權(quán)辦理工商變更登記手續(xù)。
在此之前的5月10日，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)以零對(duì)價(jià)的形式將旗下邦邦置業(yè)50%股權(quán)轉(zhuǎn)讓給遠(yuǎn)洋集團(tuán)全資附屬公司遠(yuǎn)洋地產(chǎn)有限公司。
據(jù)悉，邦邦置業(yè)股權(quán)變更完成后，安邦集團(tuán)與遠(yuǎn)洋集團(tuán)雙方會(huì)在30個(gè)工作日按照股權(quán)比例進(jìn)行首期注冊(cè)資本金(5000萬(wàn)元)的實(shí)繳，雙方各持有邦邦置業(yè)50%股權(quán)。邦邦置業(yè)受安邦集團(tuán)委托對(duì)安邦持有的不動(dòng)產(chǎn)資產(chǎn)進(jìn)行代建、代管，邦邦置業(yè)根據(jù)市場(chǎng)化原則收取代建、代管費(fèi)用。相關(guān)項(xiàng)目后續(xù)納入遠(yuǎn)洋管理體系，統(tǒng)一使用遠(yuǎn)洋品牌進(jìn)行建設(shè)、銷售及運(yùn)營(yíng)。而本次交易，也不涉及任何資產(chǎn)權(quán)屬(產(chǎn)權(quán))方面的轉(zhuǎn)讓。
針對(duì)此次合作，5月10日，遠(yuǎn)洋集團(tuán)發(fā)文表示，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)是遠(yuǎn)洋集團(tuán)的主要股東之一，雙方在業(yè)務(wù)模式、資源利用方面具有很強(qiáng)的互補(bǔ)性。
值得注意的是，安邦已經(jīng)被接管。
2月23日，保監(jiān)會(huì)發(fā)布對(duì)安邦保險(xiǎn)集團(tuán)股份有限公司實(shí)施接管的決定。保監(jiān)會(huì)稱，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)原董事長(zhǎng)、總經(jīng)理吳小暉因涉嫌經(jīng)濟(jì)犯罪，被依法提起公訴。
“鑒于你公司存在違反保險(xiǎn)法規(guī)定的經(jīng)營(yíng)行為，可能嚴(yán)重危及公司償付能力，為保護(hù)保險(xiǎn)消費(fèi)者合法權(quán)益，維護(hù)社會(huì)公共利益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)保險(xiǎn)法》第144條規(guī)定，中國(guó)保監(jiān)會(huì)決定，對(duì)你公司實(shí)行接管。”保監(jiān)會(huì)稱。
據(jù)介紹，保監(jiān)會(huì)會(huì)同有關(guān)方面組成安邦保險(xiǎn)集團(tuán)接管工作組，組長(zhǎng)為何肖鋒，接管期限自2018年2月23日起至2019年2月22日止。
今年4月，中國(guó)銀行保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)文稱，依法撤銷了安邦保險(xiǎn)集團(tuán)有關(guān)股東和注冊(cè)資本變更的行政許可。同時(shí)，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)同步引入保險(xiǎn)保障基金注資，還將啟動(dòng)戰(zhàn)略股東遴選工作。
中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)稱，在引入保險(xiǎn)保障基金注資的同時(shí)，安邦保險(xiǎn)集團(tuán)將同步啟動(dòng)戰(zhàn)略股東遴選工作，盡快引入優(yōu)質(zhì)民營(yíng)資本作為公司的戰(zhàn)略性股東，實(shí)現(xiàn)保險(xiǎn)保障基金有序安全退出，并保持安邦保險(xiǎn)集團(tuán)民營(yíng)性質(zhì)不變。
據(jù)新華社5月10日?qǐng)?bào)道，上海市第一中級(jí)人民法院對(duì)被告人吳小暉集資詐騙、職務(wù)侵占案進(jìn)行一審公開(kāi)宣判，對(duì)吳小暉以集資詐騙罪判處有期徒刑十五年，剝奪政治權(quán)利四年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣九十五億元;以職務(wù)侵占罪判處有期徒刑十年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣十億元，決定執(zhí)行有期徒刑十八年，剝奪政治權(quán)利四年，并處沒(méi)收財(cái)產(chǎn)人民幣一百零五億元，違法所得及其孳息予以追繳。
經(jīng)審理查明：被告人吳小暉隱瞞股權(quán)實(shí)控關(guān)系，以其個(gè)人實(shí)際控制的多家公司掌管安邦財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱安邦財(cái)險(xiǎn))、安邦集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱安邦集團(tuán))，并先后擔(dān)任安邦財(cái)險(xiǎn)副董事長(zhǎng)和安邦集團(tuán)董事長(zhǎng)、總經(jīng)理等職。2011年1月起，吳小暉以安邦財(cái)險(xiǎn)等公司為融資平臺(tái)，指令他人使用虛假材料騙取原保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)和延續(xù)銷售投資型保險(xiǎn)產(chǎn)品。2011年7月至2017年1月，吳小暉指令他人采用制作虛假財(cái)務(wù)報(bào)表、披露虛假信息、虛假增資、虛構(gòu)償付能力、瞞報(bào)并隱匿保費(fèi)收入等手段，欺騙監(jiān)管機(jī)構(gòu)和社會(huì)公眾，以承諾還本付息且高于銀行同期存款利率為誘餌，超過(guò)原保監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的規(guī)模向社會(huì)公眾銷售投資型保險(xiǎn)產(chǎn)品非法吸收巨額資金。其間，吳小暉以虛假名義將部分超募保費(fèi)轉(zhuǎn)移至其個(gè)人實(shí)際控制的百余家公司，用于其個(gè)人歸還公司債務(wù)、投資經(jīng)營(yíng)、向安邦集團(tuán)增資等，至案發(fā)實(shí)際騙取652億余元。此外，法院還查明，吳小暉利用職務(wù)便利非法侵占安邦財(cái)險(xiǎn)保費(fèi)資金100億元。案發(fā)后，公安機(jī)關(guān)查封、凍結(jié)吳小暉及其個(gè)人實(shí)際控制的相關(guān)公司名下銀行賬戶、房產(chǎn)、股權(quán)等資產(chǎn)。
上海市第一中級(jí)人民法院認(rèn)為，被告人吳小暉的行為構(gòu)成集資詐騙罪和職務(wù)侵占罪，依法應(yīng)當(dāng)數(shù)罪并罰。法院根據(jù)被告人的犯罪事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依法作出上述判決。
附受讓方資格條件：
為引入資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、管理能力突出的優(yōu)質(zhì)股東，優(yōu)化世紀(jì)證券股權(quán)結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司持續(xù)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》等相關(guān)法律法規(guī)要求，此次股權(quán)轉(zhuǎn)讓的意向受讓方應(yīng)符合以下資質(zhì)條件：
1、意向受讓方應(yīng)為合法設(shè)立并有效存續(xù)的境內(nèi)外法人機(jī)構(gòu)。
2、本項(xiàng)目接受聯(lián)合體受讓，但每個(gè)聯(lián)合體中的成員數(shù)量不應(yīng)超過(guò)8家，并應(yīng)明確其中1家成員為牽頭方，牽頭方在受讓公司股權(quán)后應(yīng)至少處于相對(duì)控股地位。
3、意向受讓方應(yīng)符合《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《外商投資證券公司管理辦法》、《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更》等法律、法規(guī)及其他規(guī)范性文件規(guī)定的證券公司股東資格條件，以及《關(guān)于加強(qiáng)非金融企業(yè)投資金融機(jī)構(gòu)監(jiān)管的指導(dǎo)意見(jiàn)》的相關(guān)要求，主要包括：
(1) 意向受讓方應(yīng)當(dāng)充分知悉標(biāo)的公司財(cái)務(wù)狀況、盈利能力、經(jīng)營(yíng)管理狀況和潛在的風(fēng)險(xiǎn)等信息，投資預(yù)期合理，出資意愿真實(shí)。
(2) 意向受讓方應(yīng)逐層穿透說(shuō)明其股權(quán)結(jié)構(gòu)直至最終權(quán)益持有人，以及與世紀(jì)證券其他股東的關(guān)聯(lián)關(guān)系或一致行動(dòng)人關(guān)系，并保證入股標(biāo)的企業(yè)后股權(quán)權(quán)屬清晰，不存在權(quán)屬糾紛以及未經(jīng)批準(zhǔn)委托他人或者接受他人委托持有或者管理標(biāo)的企業(yè)股權(quán)的情形。
(3) 意向受讓方應(yīng)具備按時(shí)足額繳納出資的能力，出資款須為來(lái)源合法的自有資金，不得以委托資金、負(fù)債資金、“名股實(shí)債”等非自有資金參與本項(xiàng)目。
(4) 意向受讓方應(yīng)當(dāng)充分知悉并且能夠履行證券公司股東權(quán)利和義務(wù)，不存在未實(shí)際開(kāi)展業(yè)務(wù)、停業(yè)、破產(chǎn)清算等影響履行股東權(quán)利和義務(wù)的情形。
(5) 意向受讓方應(yīng)當(dāng)信譽(yù)良好，最近三年在中國(guó)證監(jiān)會(huì)、銀行、工商、稅務(wù)、監(jiān)管部門(mén)、主管部門(mén)等單位無(wú)不良誠(chéng)信記錄;最近三年無(wú)重大違法違規(guī)記錄;不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾三年的情形。
(6) 意向受讓方應(yīng)當(dāng)具有良好的財(cái)務(wù)狀況、盈利能力和資本實(shí)力，資產(chǎn)負(fù)債率和杠桿率水平適度，債務(wù)規(guī)模和期限結(jié)構(gòu)合理適當(dāng)。其中，受讓5%以上股權(quán)的受讓方凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元，且不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債未達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不存在不能清償?shù)狡趥鶆?wù)的情形。受讓25%以上股權(quán)或5%以上股權(quán)的第一大股東，應(yīng)具有持續(xù)盈利能力，成立滿2個(gè)會(huì)計(jì)年度且最近2個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;如果該意向受讓方為非金融機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)核心主業(yè)突出、資本實(shí)力雄厚、公司治理規(guī)范、股權(quán)結(jié)構(gòu)清晰、管理能力達(dá)標(biāo)、財(cái)務(wù)狀況良好、資產(chǎn)負(fù)債和杠桿水平適度，并制定合理明晰的投資金融業(yè)的商業(yè)計(jì)劃。受讓股權(quán)超過(guò)50%或雖不足50%但具有實(shí)質(zhì)控制權(quán)的意向受讓方，除滿足本條前述相關(guān)條件外，還應(yīng)對(duì)完善世紀(jì)證券治理結(jié)構(gòu)、保持世紀(jì)證券經(jīng)營(yíng)的獨(dú)立性、防范風(fēng)險(xiǎn)傳遞和不當(dāng)利益輸送等有明確的自我約束機(jī)制和安排。如果該意向受讓方為非金融機(jī)構(gòu)的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：一是核心主業(yè)突出，業(yè)務(wù)發(fā)展具有可持續(xù)性。二是資本實(shí)力雄厚，具有持續(xù)出資能力。原則上需符合最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度連續(xù)盈利、年終分配后凈資產(chǎn)達(dá)到全部資產(chǎn)的40%、權(quán)益性投資余額不超過(guò)本企業(yè)凈資產(chǎn)的40%等相關(guān)行業(yè)監(jiān)管要求。三是公司治理規(guī)范，組織架構(gòu)簡(jiǎn)潔清晰，股東、受益所有人結(jié)構(gòu)透明。出資企業(yè)為企業(yè)集團(tuán)或處于企業(yè)集團(tuán)、控股公司結(jié)構(gòu)之中的，須全面完整報(bào)告或披露集團(tuán)的股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人、受益所有人及其變動(dòng)情況，包括匿名、代持等相關(guān)情況。四是管理能力達(dá)標(biāo)，擁有金融專業(yè)人才。若上述意向受讓方為非金融機(jī)構(gòu)，且具有以下情形之一的，不得成為世紀(jì)證券的控股股東：脫離主業(yè)需要盲目向金融業(yè)擴(kuò)張;風(fēng)險(xiǎn)管控薄弱;進(jìn)行高杠桿投資;關(guān)聯(lián)企業(yè)眾多、股權(quán)關(guān)系復(fù)雜不透明;關(guān)聯(lián)交易頻繁且異常;濫用市場(chǎng)壟斷地位或技術(shù)優(yōu)勢(shì)開(kāi)展不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，操縱市場(chǎng)，擾亂金融秩序;5年內(nèi)曾對(duì)所投資金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)失敗或重大違規(guī)行為負(fù)有重大責(zé)任。
(7) 意向受讓方應(yīng)當(dāng)具備持續(xù)出資能力，并承諾未來(lái)支持世紀(jì)證券進(jìn)行增資，協(xié)助保持世紀(jì)證券經(jīng)營(yíng)管理團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定。
(8) 有下列情形之一的單位或者個(gè)人，不得成為持有世紀(jì)證券5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人：A.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完畢未逾3年;B.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%;C.不能清償?shù)狡趥鶆?wù);D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他情形。
4、意向受讓方以及意向受讓方的控股股東、實(shí)際控制人在完成本次交易后，參股證券公司(包括因本次交易而參股標(biāo)的企業(yè)的情況)的數(shù)量不得超過(guò)兩家，其中控制證券公司的數(shù)量不超過(guò)一家。
5、意向受讓方入股標(biāo)的企業(yè)后不得導(dǎo)致境外人士持有(包括直接持有和間接控制)標(biāo)的企業(yè)超過(guò)51%的股權(quán);意向受讓方為境外機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)滿足《外資證券公司辦法》以及《證券公司行政許可審核工作指引第10號(hào)——證券公司增資擴(kuò)股和股權(quán)變更》關(guān)于境外股東資格的規(guī)定。
6、意向受讓方如成為世紀(jì)證券控股股東，應(yīng)承諾自獲得股權(quán)之日起60個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持世紀(jì)證券股權(quán);其他意向受讓方應(yīng)承諾自獲得股權(quán)之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持世紀(jì)證券股權(quán);若本交易完成后世紀(jì)證券不存在實(shí)際控制人的，則所有意向受讓方應(yīng)承諾自獲得股權(quán)之日起48個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓所持世紀(jì)證券股權(quán)。
7、如果意向受讓方為金融機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)滿足國(guó)家關(guān)于金融機(jī)構(gòu)綜合經(jīng)營(yíng)的相關(guān)政策。
8、意向受讓方還應(yīng)滿足證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)基于審慎經(jīng)營(yíng)、強(qiáng)化監(jiān)管、防范風(fēng)險(xiǎn)需要提出的相關(guān)股東資質(zhì)要求以及法律法規(guī)、規(guī)范性文件關(guān)于證券公司股東資格的其他規(guī)定與要求。
