如何更好地開展內控合規建設?如何防控屢查屢犯違規行為?如何進行制度流程建設?如何營造合規文化氛圍?11月10日，在深圳銀保監局的指導下，深圳保險業“內控合規管理建設年”培訓交流會在深圳平安金融中心舉辦，與會的業內外專家就保險行業這些內控合規管理的熱點問題開展了深入交流。
深圳銀保監局二級巡視員欒鋒對深圳保險業在此次“內控合規管理建設年”工作開展中的亮點給予了充分肯定。他還結合豐富的監管經驗，與大家分享了對金融業內控合規管控的心得。他指出，保險行業應該更加清晰地認識內控合規的意義，合規創造價值，而不合規給企業帶來的損失不僅僅是財務損失，還包括企業聲譽價值等各項損失。他表示，目前金融機構合規文化構建仍需加強，合規建設要貫穿所有業務流程，新產品新方案要經過合規評審，符合國家法律法規、監管政策及誠信原則。合規文化建設是個很漫長的過程，要從上至下，從里到外，從各角度全面構建，讓每位員工都是合規的守衛者。最后，他對深圳保險業的內控合規管理建設工作提出了殷切期望，深圳保險行業應在落實銀保監會各項要求的基礎上，更加扎實地開展內控合規工作，不斷持續探索合規經營的新思路，打造更加審慎經營的保險業新生態。
深圳市保險同業公會副會長，中國平安財產保險股份有限公司深圳分公司黨委書記、總經理尤程明代表保險行業發言。他介紹了深圳保險業在“內控合規管理建設年”中持續開展的各項教育宣導工作，包括印發《深圳市財產保險公司費用內控指引》《深圳保險業“關注類”人員管理辦法》，組織16萬從業人員開展了內控合規線上答題活動等，取得了階段性成效。尤程明表示，希望通過組織培訓交流會，促進保險公司牢固樹立“內控優先、合規為本”的理念，提升行業內控合規管理建設水平。
畢馬威咨詢公司合伙人常淼做了主題為《新形勢下金融機構內控合規管理體系》的專題培訓。他從國際視野介紹了科學、前瞻、職能、整合的內控合規管理框架，分享了在制度標準化、員工行為體系、非現場監測模型、合規智能報告等管理場景的實踐經驗，指出了內控合規體系建設與優化的遠景規劃和實施路徑，在體系化建設、標準化建設、數據化建設方面提出了具有前瞻性的建議。
中國平安財產保險股份有限公司法律合規部總經理呂丹丹分享了內控合規管理經驗。公司通過內控管理委員會的組織架構，層層落實合規管控要求，促進業務單位和管理部門充分發揮一道防線的作用;積極開展合規文化和清廉金融文化建設，強化主動合規、人人合規的意識;全面梳理公司各類規章制度及管理流程，推動管理制度化、制度流程化、流程數據化;在風險管控、反欺詐、合同管理等多方面積極推行數字化和智能化建設，多措并舉防控合規風險，保障公司經營的穩健發展。
招商局仁和人壽保險股份有限公司風險管理及合規部總經理王文玉做了《以合規常青、促基業長青》的報告，介紹了公司合規管控體系建設情況。公司從制度體系、組織架構、系統建設等方面完成與招商局集團、金融風控合規體系的全面對接，逐步建立具有招商局特色的合規管控體系。公司充分發揮黨委班子推進合規管理體系建設的核心領導作用，將政治建設、支部建設、隊伍建設與合規建設相融合;充分發揮內控合規管理黏合劑作用，促進內部、橫向、縱向的協同效益。
因疫情防控需要，此次培訓交流會采取線上線下相結合的方式進行，各駐深保險機構內控合規部門主要負責人及相關從業人員500余人參加了會議。會后，參會機構代表紛紛表示會議內容豐富，涵蓋了內控合規的重點流程，從各位嘉賓的分享中獲得了很多關于內控管理的理念和經驗，對后續提升合規文化、制度流程建設標準化、事前風險防控、合規管控數字化等方面的管控均有重要的借鑒意義，有助于保險行業進一步夯實合規經營根基，為保險行業持續、健康、高質量發展保駕護航。
此次培訓交流會由深圳市保險同業公會主辦，平安產險深圳分公司牽頭，聯合平安人壽深圳分公司、平安養老險深圳分公司、平安健康險深圳分公司共同承辦，是深圳保險業繼“清廉金融文化建設培訓”“財產保險公司反保險詐騙實務”“訴責險業務風險防控”等系列專場培訓交流會后的第五場培訓交流活動。活動旨在筑牢深圳保險業合規意識，厚植合規文化，提升深圳保險業內控合規管理建設水平，加強行業交流，為保險業更好地開展內控合規管理建設工作建言獻策。
