中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站7月13日公布的河北證監(jiān)局行政處罰決定書(〔2020〕33號(hào)、34號(hào))顯示，2018年3月5日，大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“晨鑫科技”，股票簡(jiǎn)稱“*ST晨鑫”，002447.SZ)實(shí)際控制人劉某群及其妻王某與趙長(zhǎng)松、徐玉巖等一行共9人前往普陀山。3月6日下午2時(shí)許，劉某群于返程途中在機(jī)場(chǎng)經(jīng)頭等艙通道過(guò)安檢后被常州公安機(jī)關(guān)拘捕，一同過(guò)檢的王某見證了全過(guò)程。與劉某群同行的趙長(zhǎng)松、徐玉巖等人由經(jīng)濟(jì)艙通道過(guò)檢后，從王某處得知?jiǎng)⒛橙罕徊丁?/p>
與此同時(shí)，晨鑫科技時(shí)任董事長(zhǎng)劉某慶在大連被公安機(jī)關(guān)拘捕，其司機(jī)劉某志在現(xiàn)場(chǎng)目擊相關(guān)情況。趙長(zhǎng)松在得知?jiǎng)⒛橙罕徊逗螅⒓磭L試聯(lián)系劉某慶，但劉某慶及劉某志的電話均無(wú)法接通。當(dāng)日下午5時(shí)許，趙長(zhǎng)松抵達(dá)大連，后劉某志電話聯(lián)系趙長(zhǎng)松，將劉某慶被捕的情況告知趙長(zhǎng)松。
2018年3月9日，晨鑫科技召開董事會(huì)會(huì)議，決定劉某慶不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)職務(wù)，仍擔(dān)任董事。3月12日收市后，晨鑫科技公告包括劉某群、劉某慶在內(nèi)的相關(guān)人員被采取強(qiáng)制措施的信息。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，晨鑫科技時(shí)任董事劉某慶被采取強(qiáng)制措施，該事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(十一)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年3月6日至12日。
“張某輝”證券賬戶于2014年6月19日開立于財(cái)通證券大連黃浦路營(yíng)業(yè)部。“張某”證券賬戶于2015年7月7日開立于財(cái)通證券大連黃浦路營(yíng)業(yè)部。涉案期間，“張某輝”“張某”賬戶由李某男保管。2018年3月11日，趙長(zhǎng)松通知李某男將“張某輝”“張某”賬戶中的“晨鑫科技”賣出。次日，李某男操作賣出。其中，“張某輝”賬戶分兩筆申報(bào)賣出“晨鑫科技”合計(jì)19.13萬(wàn)股，成交金額114.56萬(wàn)元，交易避損11.71萬(wàn)元;“張某”賬戶分兩筆申報(bào)賣出“晨鑫科技”合計(jì)41.25萬(wàn)股，成交金額249.55萬(wàn)元，交易避損27.71萬(wàn)元。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，趙長(zhǎng)松的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：沒收趙長(zhǎng)松違法所得39.42萬(wàn)元，并處以39.42萬(wàn)元的罰款。
2018年3月6日晚，趙長(zhǎng)松將劉某慶被捕一事告知徐玉巖。當(dāng)日下午17時(shí)至3月7日開盤前，徐玉巖與趙長(zhǎng)松多次通話。“徐玉巖”證券賬戶于2017年10月18日開立于長(zhǎng)江證券上海張楊路營(yíng)業(yè)部。2018年3月7日上午，徐玉巖委托吳某馨操作賣出“徐玉巖”賬戶中全部可售“晨鑫科技”。當(dāng)日上午，“徐玉巖”賬戶分兩筆申報(bào)賣出“晨鑫科技”合計(jì)175.25萬(wàn)股，成交金額1000.68萬(wàn)元。經(jīng)計(jì)算，涉案交易避損58.28萬(wàn)元。前述交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息發(fā)展過(guò)程、徐玉巖與趙某松聯(lián)絡(luò)情況等高度吻合，交易行為明顯異常，徐玉巖沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，徐玉巖的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：對(duì)徐玉巖沒收違法所得58.28萬(wàn)元，并處以58.28萬(wàn)元的罰款。
大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司主要從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù);計(jì)算機(jī)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開發(fā)、技術(shù)咨詢、技術(shù)服務(wù)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓;電腦圖文設(shè)計(jì)制作;經(jīng)營(yíng)廣告業(yè)務(wù);電子產(chǎn)品、五金、交電、機(jī)械設(shè)備、化工產(chǎn)品(除危險(xiǎn)品)計(jì)算機(jī)軟硬件銷售;從事貨物及技術(shù)的進(jìn)出口業(yè)務(wù)。公司原名大連壹橋海洋苗業(yè)股份有限公司，2014年12月31日改為大連壹橋海參股份有限公司，2018年1月25日更改為現(xiàn)名。劉德群持股9.78%，為第一大股東，劉曉慶持股6.98%，為第二大股東。
當(dāng)事人趙長(zhǎng)松曾任大連壹橋海洋苗業(yè)股份有限公司監(jiān)事兼生產(chǎn)管理部副經(jīng)理。當(dāng)事人徐玉巖2008年3月13日至2016年8月15日任晨鑫科技副總經(jīng)理兼公司董事，2011年3月31日至2016年8月15日任生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)總監(jiān)。
2018年3月13日，晨鑫科技發(fā)布關(guān)于公司相關(guān)人員被采取強(qiáng)制措施的公告和關(guān)于臨時(shí)停牌的公告，大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司于2018年3月12日收到常州市公安局直屬分局發(fā)給大連證監(jiān)局“關(guān)于晨鑫科技董監(jiān)高因涉嫌犯罪被采取強(qiáng)制措施的情況通報(bào)函”的傳真件，獲悉公司實(shí)際控制人劉德群、原董事長(zhǎng)劉曉慶、原高級(jí)管理人員林春霖因涉嫌操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易被常州市公安局直屬分局依法刑事拘留。目前，大連證監(jiān)局及公司正在對(duì)上述事項(xiàng)與相關(guān)機(jī)關(guān)進(jìn)行核實(shí)，該事件尚存在不確定性。
2018年4月10日，晨鑫科技發(fā)布關(guān)于公司大股東涉及訴訟的公告。大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“公司”)近日看到《興業(yè)證券股份有限公司涉及訴訟的公告》(詳見興業(yè)證券股份有限公司的相關(guān)公告，公告編號(hào)：臨2018-011)，獲悉公司大股東劉德群被興業(yè)證券股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“興業(yè)證券”)起訴。
劉德群與興業(yè)證券分別于2017年8月7日、2017年11月24日、2017年11月29日簽訂了《興業(yè)證券股份有限公司股票質(zhì)押式回購(gòu)交易業(yè)務(wù)協(xié)議》和《興業(yè)證券股票質(zhì)押式回購(gòu)交易協(xié)議》，進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易。劉德群以其持有的12387.12萬(wàn)股本公司股票質(zhì)押給興業(yè)證券，融入初始交易本金29999萬(wàn)元，上述三筆股票質(zhì)押回購(gòu)交易的購(gòu)回交易日分別為2018年8月15日、2018年11月27日和2018年11月30日。
2018年3月14日，興業(yè)證券以劉德群涉嫌刑事犯罪，其質(zhì)押給興業(yè)證券的全部標(biāo)的證券被公安機(jī)關(guān)刑事凍結(jié)(現(xiàn)已解除凍結(jié))為由，要求劉德群在2018年3月16日之前對(duì)所有股票質(zhì)押式回購(gòu)交易提前購(gòu)回，但劉德群未履行提前購(gòu)回義務(wù)。興業(yè)證券向福建省高級(jí)人民法院提起訴訟，請(qǐng)求判決劉德群返還本金29999萬(wàn)元，并支付相應(yīng)利息、違約金及實(shí)現(xiàn)債權(quán)的費(fèi)用。福建省高級(jí)人民法院已受理本案。
《證券法》第六十七條規(guī)定：
發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說(shuō)明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：
(一)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;
(二)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;
(三)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;
(四)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;
(五)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;
(六)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;
(七)公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);
(八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;
(九)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;
(十)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;
(十一)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;
(十二)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
《證券法》第七十三條規(guī)定：
禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。
《證券法》第七十五條規(guī)定：
證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息，為內(nèi)幕信息。下列信息皆屬內(nèi)幕信息：
(一)本法第六十七條第二款所列重大事件;
(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;
(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;
(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;
(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;
(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;
(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;
(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
《證券法》第七十六條規(guī)定：
證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開前，不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。 持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他組織收購(gòu)上市公司的股份，本法另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的，行為人應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。
《證券法》第二百零二條規(guī)定：
證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對(duì)證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足三萬(wàn)元的，處以三萬(wàn)元以上六十萬(wàn)元以下的罰款。單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上三十萬(wàn)元以下的罰款。證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。
以下為原文：
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(徐玉巖)
〔2020〕33號(hào)
當(dāng)事人：徐玉巖，男，1969年12月出生，住址：遼寧省瓦房店市炮臺(tái)鎮(zhèn)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)徐玉巖內(nèi)幕交易大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱晨鑫科技)股票案進(jìn)行了調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提交陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人違法事實(shí)如下：
一、內(nèi)幕信息形成及公開情況
2018年3月5日，晨鑫科技實(shí)際控制人劉某群及其妻王某與趙某松、徐玉巖等一行共9人前往普陀山。3月6日下午2時(shí)許，劉某群于返程途中在機(jī)場(chǎng)經(jīng)頭等艙通道過(guò)安檢后被常州公安機(jī)關(guān)拘捕，一同過(guò)檢的王某見證了全過(guò)程。與劉某群同行的趙某松、徐玉巖等人由經(jīng)濟(jì)艙通道過(guò)檢后，從王某處得知?jiǎng)⒛橙罕徊丁Ｅc此同時(shí)，晨鑫科技時(shí)任董事長(zhǎng)劉某慶在大連被公安機(jī)關(guān)拘捕，其司機(jī)劉某志在現(xiàn)場(chǎng)目擊相關(guān)情況。趙某松在得知?jiǎng)⒛橙罕徊逗螅⒓磭L試聯(lián)系劉某慶，但劉某慶及劉某志的電話均無(wú)法接通。當(dāng)日下午5時(shí)許，趙某松抵達(dá)大連，后劉某志電話聯(lián)系趙某松，將劉某慶被捕的情況告知趙某松。
2018年3月9日，晨鑫科技召開董事會(huì)會(huì)議，決定劉某慶不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)職務(wù)，仍擔(dān)任董事。3月12日收市后，晨鑫科技公告包括劉某群、劉某慶在內(nèi)的相關(guān)人員被采取強(qiáng)制措施的信息。
我會(huì)認(rèn)為，晨鑫科技時(shí)任董事劉某慶被采取強(qiáng)制措施，該事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(十一)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年3月6日至12日。
二、徐玉巖在內(nèi)幕信息公開前與趙某松聯(lián)絡(luò)、接觸情況
2018年3月6日晚，趙某松將劉某慶被捕一事告知徐玉巖。當(dāng)日下午17時(shí)至3月7日開盤前，徐玉巖與趙某松多次通話。
三、徐玉巖交易“晨鑫科技”的情況
(一)“徐玉巖”賬戶基本情況
“徐玉巖”證券賬戶于2017年10月18日開立于長(zhǎng)江證券上海張楊路營(yíng)業(yè)部，該賬戶所持“晨鑫科技”來(lái)源于公司首次公開發(fā)行前持股和股權(quán)激勵(lì)。
(二)內(nèi)幕信息公開前，徐玉巖賣出“晨鑫科技”的情況
2018年3月7日上午，徐玉巖委托吳某馨操作賣出“徐玉巖”賬戶中全部可售“晨鑫科技”。當(dāng)日上午，“徐玉巖”賬戶分兩筆申報(bào)賣出“晨鑫科技”合計(jì)1,752,501股，成交金額10,006,780.71元。經(jīng)計(jì)算，涉案交易避損582,841.53元。前述交易活動(dòng)與內(nèi)幕信息發(fā)展過(guò)程、徐玉巖與趙某松聯(lián)絡(luò)情況等高度吻合，交易行為明顯異常，徐玉巖沒有正當(dāng)理由或正當(dāng)信息來(lái)源。
上述事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我會(huì)認(rèn)為，徐玉巖的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：對(duì)徐玉巖沒收違法所得582,841.53元，并處以582,841.53元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有其姓名的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年7月13日
中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(趙長(zhǎng)松)
〔2020〕34號(hào)
當(dāng)事人：趙長(zhǎng)松，男，1985年12月出生，住址：遼寧省瓦房店市炮臺(tái)鎮(zhèn)。
依據(jù)2005年修訂的《中華人民共和國(guó)證券法》(以下簡(jiǎn)稱2005年《證券法》)有關(guān)規(guī)定，我會(huì)對(duì)趙長(zhǎng)松內(nèi)幕交易大連晨鑫網(wǎng)絡(luò)科技股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱晨鑫科技)股票案進(jìn)行了調(diào)查，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。當(dāng)事人未提交陳述和申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。
經(jīng)查明，當(dāng)事人違法事實(shí)如下：
一、內(nèi)幕信息形成及公開情況
2018年3月5日，晨鑫科技實(shí)際控制人劉某群及其妻王某與趙長(zhǎng)松、徐某巖等一行共9人前往普陀山。3月6日下午2時(shí)許，劉某群于返程途中在機(jī)場(chǎng)經(jīng)頭等艙通道過(guò)安檢后被常州公安機(jī)關(guān)拘捕，一同過(guò)檢的王某見證了全過(guò)程。與劉某群同行的趙長(zhǎng)松、徐某巖等人由經(jīng)濟(jì)艙通道過(guò)檢后，從王某處得知?jiǎng)⒛橙罕徊丁Ｅc此同時(shí)，晨鑫科技時(shí)任董事長(zhǎng)劉某慶在大連被公安機(jī)關(guān)拘捕，其司機(jī)劉某志在現(xiàn)場(chǎng)目擊相關(guān)情況。趙長(zhǎng)松在得知?jiǎng)⒛橙罕徊逗螅⒓磭L試聯(lián)系劉某慶，但劉某慶及劉某志的電話均無(wú)法接通。當(dāng)日下午5時(shí)許，趙長(zhǎng)松抵達(dá)大連，后劉某志電話聯(lián)系趙長(zhǎng)松，將劉某慶被捕的情況告知趙長(zhǎng)松。
2018年3月9日，晨鑫科技召開董事會(huì)會(huì)議，決定劉某慶不再擔(dān)任公司董事長(zhǎng)職務(wù)，仍擔(dān)任董事。3月12日收市后，晨鑫科技公告包括劉某群、劉某慶在內(nèi)的相關(guān)人員被采取強(qiáng)制措施的信息。
我會(huì)認(rèn)為，晨鑫科技時(shí)任董事劉某慶被采取強(qiáng)制措施，該事項(xiàng)屬于2005年《證券法》第六十七條第二款第(十一)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，在公開前屬于2005年《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。內(nèi)幕信息敏感期為2018年3月6日至12日。
二、趙長(zhǎng)松交易“晨鑫科技”的情況
(一)涉案賬戶基本情況
“張某輝”證券賬戶于2014年6月19日開立于財(cái)通證券大連黃浦路營(yíng)業(yè)部。“張某”證券賬戶于2015年7月7日開立于財(cái)通證券大連黃浦路營(yíng)業(yè)部。涉案期間，“張某輝”“張某”賬戶由李某男保管。
(二)內(nèi)幕信息公開前，趙長(zhǎng)松決策將“張某輝”“張某”賬戶內(nèi)的“晨鑫科技”賣出
2018年3月11日，趙長(zhǎng)松通知李某男將“張某輝”“張某”賬戶中的“晨鑫科技”賣出。次日，李某男操作賣出。其中，“張某輝”賬戶分兩筆申報(bào)賣出“晨鑫科技”合計(jì)191,250股，成交金額1,145,587.50元，交易避損117,085.73元;“張某”賬戶分兩筆申報(bào)賣出“晨鑫科技”合計(jì)412,500股，成交金額2,495,473元，交易避損277,103.89元。
上述事實(shí)，有相關(guān)證券賬戶資料、銀行賬戶資料、通訊記錄、相關(guān)人員詢問(wèn)筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
我會(huì)認(rèn)為，趙長(zhǎng)松的上述行為違反了2005年《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我會(huì)決定：沒收趙長(zhǎng)松違法所得394,189.62元，并處以394,189.62元的罰款。
上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)，開戶銀行：中信銀行北京分行營(yíng)業(yè)部，賬號(hào)：7111010189800000162，由該行直接上繳國(guó)庫(kù)，并將注有其姓名的付款憑證復(fù)印件送中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)稽查局備案。當(dāng)事人如果對(duì)本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
2020年7月13日
