“自律監(jiān)管類”5個(gè)職能領(lǐng)域18個(gè)事項(xiàng)，“市場(chǎng)服務(wù)類”5個(gè)職能領(lǐng)域24個(gè)事項(xiàng)。上海證券交易所7日晚公開(kāi)發(fā)布一份“清單”，向市場(chǎng)傳遞推進(jìn)“陽(yáng)光監(jiān)管、友好服務(wù)”的明確信息。
上交所梳理編制自律監(jiān)管、市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單，旨在全面杜絕可能存在的“口袋政策”“隱性門檻”等問(wèn)題，推進(jìn)“陽(yáng)光監(jiān)管、透明監(jiān)管”，為市場(chǎng)主體提供業(yè)務(wù)便利和穩(wěn)定預(yù)期。
據(jù)介紹，上交所自律監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)清單以新證券法確立的交易所職責(zé)定位和功能屬性為主線，重點(diǎn)厘清事項(xiàng)類型、性質(zhì)與辦理依據(jù)。對(duì)于自律監(jiān)管事項(xiàng)，強(qiáng)調(diào)健全并公開(kāi)監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)現(xiàn)科學(xué)監(jiān)管、精準(zhǔn)監(jiān)管，并充分保障監(jiān)管對(duì)象合法權(quán)益;對(duì)于市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)，要求簡(jiǎn)證便民、及時(shí)高效，公開(kāi)辦理流程和材料要求，充分便利服務(wù)對(duì)象。
清單明確了自律監(jiān)管和市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)共計(jì)42項(xiàng)。其中自律監(jiān)管事項(xiàng)18項(xiàng)，涉及證券發(fā)行上市監(jiān)管、證券持續(xù)監(jiān)管、證券交易監(jiān)管、會(huì)員監(jiān)管、自律管理與救濟(jì)等5類;市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)24項(xiàng)，涉及證券發(fā)行上市服務(wù)、證券交易服務(wù)、會(huì)員服務(wù)、上市公司服務(wù)、期權(quán)與基金服務(wù)等5類。清單同時(shí)列明了每一事項(xiàng)對(duì)應(yīng)的主要規(guī)則依據(jù)，以方便市場(chǎng)主體查詢使用。
在梳理并公開(kāi)市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)的同時(shí)，上交所還著力優(yōu)化辦理流程，精簡(jiǎn)辦理?xiàng)l件和材料要求，為市場(chǎng)主體提供更多便利。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，后續(xù)將抓緊對(duì)各類市場(chǎng)服務(wù)事項(xiàng)的辦理依據(jù)進(jìn)行整合歸并，采用“一本通”手冊(cè)等方式，便于各類市場(chǎng)主體按需查閱使用。
