【資料圖】
實(shí)習(xí)生 楊可兒
7月31日，最高人民法院舉行新聞發(fā)布會(huì)，發(fā)布人民法院依法保護(hù)民營(yíng)企業(yè)產(chǎn)權(quán)和企業(yè)家權(quán)益典型案例。其中，湖北省襄陽(yáng)市谷城縣人民法院受理的“司法助力企業(yè)合規(guī)改革”一案，在發(fā)布會(huì)上公開(kāi)通報(bào)，該案系湖北省首例在審判階段探索開(kāi)展刑事涉案企業(yè)合規(guī)審查的案例。
案情顯示，2021年5月，老河口市大通物流有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)老河口市大通公司）實(shí)際控制人肖某和員工陳某因偽造國(guó)家機(jī)關(guān)公文、證件、印章罪，偽造公司、企業(yè)印章罪，被起訴至谷城縣人民法院（以下簡(jiǎn)稱(chēng)谷城法院）。肖某被羈押后，公司多個(gè)項(xiàng)目停滯，經(jīng)營(yíng)困難，員工失業(yè)。谷城法院受理該案后，立即啟動(dòng)涉企案件經(jīng)濟(jì)影響評(píng)估程序，實(shí)地走訪、評(píng)估核查，最大限度降低司法措施對(duì)企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的影響。
2021年10月，老河口市大通公司向法院和檢察院遞交《提請(qǐng)開(kāi)展刑事合規(guī)監(jiān)督考察的申請(qǐng)書(shū)》。2022年3月，湖北省人民檢察院批準(zhǔn)對(duì)該企業(yè)啟動(dòng)合規(guī)監(jiān)管，谷城法院裁定中止審理。
在兩個(gè)月的考察期內(nèi)，谷城法院聯(lián)合檢察院、第三方監(jiān)管人，先后7次到該企業(yè)實(shí)地開(kāi)展監(jiān)督考察，并對(duì)第三方監(jiān)管人進(jìn)行全流程監(jiān)督。針對(duì)企業(yè)板塊經(jīng)營(yíng)混同、企業(yè)管理不規(guī)范、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)觀念不深入等8項(xiàng)具體問(wèn)題逐項(xiàng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督導(dǎo)整改。同時(shí)通過(guò)線(xiàn)上會(huì)議指導(dǎo)涉案企業(yè)加強(qiáng)內(nèi)部治理，筑起合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防火墻。在“第三方考察＋法檢聯(lián)合督導(dǎo)”監(jiān)管模式的監(jiān)督指導(dǎo)下，該企業(yè)圍繞合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)健全完善各類(lèi)合規(guī)制度規(guī)范、工作流程共14項(xiàng)，并針對(duì)財(cái)務(wù)管理、重大事項(xiàng)決策、合規(guī)管理、稅務(wù)管理等制度舉辦兩次專(zhuān)題培訓(xùn)，對(duì)誠(chéng)信建設(shè)、合規(guī)風(fēng)控及問(wèn)責(zé)、項(xiàng)目申報(bào)等重點(diǎn)崗位組織全員考試兩次，有效完成了合規(guī)承諾和合規(guī)計(jì)劃中的整改項(xiàng)目。
谷城法院綜合考量二被告人的犯罪事實(shí)、情節(jié)、認(rèn)罪悔罪態(tài)度、社會(huì)危害性及企業(yè)合規(guī)整改情況，最終判決對(duì)肖某、陳某免予刑事處罰。
通報(bào)指出，老河口市大通公司在當(dāng)?shù)貙儆谥е兔駹I(yíng)企業(yè)。企業(yè)實(shí)際控制人因法律意識(shí)淡薄，授意員工偽造相關(guān)資料，違法獲取800萬(wàn)元的物流補(bǔ)貼資金。案發(fā)后被告人積極主動(dòng)全額退繳并投案，自愿認(rèn)罪認(rèn)罰。本案中，谷城法院聯(lián)合檢察院成功辦理在審判階段探索開(kāi)展刑事涉案企業(yè)合規(guī)審查，這在湖北省尚屬首例。
人民法院通過(guò)合規(guī)整改、綜合研判，最終判決被告人免予刑事處罰，在依法追究刑事責(zé)任的同時(shí)，給予涉案企業(yè)改過(guò)自新的機(jī)會(huì)，促進(jìn)企業(yè)合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)。涉案企業(yè)與多家知名企業(yè)建立合作關(guān)系，擴(kuò)大了生產(chǎn)規(guī)模，為當(dāng)?shù)亟鉀Q幾百人的就業(yè)需求，年稅收從100萬(wàn)元增長(zhǎng)到300余萬(wàn)元。最終達(dá)到挽救企業(yè)、規(guī)范行業(yè)發(fā)展、保障經(jīng)濟(jì)有序運(yùn)行的目的，實(shí)現(xiàn)企業(yè)犯罪的源頭治理。同時(shí)，案件的成功辦理也為推進(jìn)刑事審判理念現(xiàn)代化，充分發(fā)揮人民法院的司法能動(dòng)性提供了可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)做法。
