6月初第一批資本市場(chǎng)“老賴”名單公布后，懲戒效果初步顯現(xiàn)。近期，證監(jiān)會(huì)又發(fā)布了第二批資本市場(chǎng)“老賴”名單，共46人。上證報(bào)記者從“信用中國(guó)”網(wǎng)站查知，新增名單中有被證監(jiān)會(huì)罰沒高達(dá)34.7億元的鮮言、股市“黑嘴”廖英強(qiáng)，還有因欺詐發(fā)行面臨退市風(fēng)險(xiǎn)的金亞科技原總經(jīng)理羅進(jìn)、原財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人丁勇和及原董秘何苗等人。
根據(jù)《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》、《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐民用航空器推動(dòng)社會(huì)信用體系建設(shè)的意見》以及《關(guān)于在一定期限內(nèi)適當(dāng)限制特定嚴(yán)重失信人乘坐火車和民用航空器實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定，6月1日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布第一批31名資本市場(chǎng)“老賴”名單，通過“信用中國(guó)”網(wǎng)站對(duì)外公示，并在公示期滿后，限制其乘坐火車高級(jí)別席位和民用航空器。
首批名單公布后，聯(lián)合懲戒效果初步顯現(xiàn)。證監(jiān)會(huì)披露，6月下旬，當(dāng)事人楊某某主動(dòng)聯(lián)系派出機(jī)構(gòu)，繳納拖欠一年多的罰款。證監(jiān)會(huì)依規(guī)將其從名單中移除。同時(shí)，邢某、錢某某、楊某某等人主動(dòng)繳納全部罰款，證監(jiān)會(huì)依規(guī)不再將其列入擬公布名單。
近期，證監(jiān)會(huì)又發(fā)布了第二批資本市場(chǎng)“老賴”名單，共46人，均為不繳納證監(jiān)會(huì)行政處罰罰沒款當(dāng)事人。
根據(jù)相關(guān)規(guī)定，當(dāng)事人在收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書之日起15日內(nèi)，未繳納完畢罰沒款，將被列入資本市場(chǎng)“老賴”名單。對(duì)在法定期限內(nèi)不繳納罰沒款的，證監(jiān)會(huì)將依據(jù)《行政強(qiáng)制法》向人民法院申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行，并由人民法院將其納入“失信被執(zhí)行人名單”，直至罰沒款繳納義務(wù)履行完畢。
上證報(bào)記者查知，在第二批名單中，新增了被資本市場(chǎng)熟知的鮮言、廖英強(qiáng)及金亞科技高管等人。
其中，鮮言曾受到嚴(yán)厲處罰。2017年3月底，證監(jiān)會(huì)正式對(duì)鮮言操縱“多倫股份”(現(xiàn)為ST巖石)一案作出處罰，沒收鮮言違法所得5.78億元，并處以28.91億元罰款，合計(jì)罰沒34.7億元，成為證監(jiān)會(huì)執(zhí)法史上最大的罰沒款金額，鮮言也被終身市場(chǎng)禁入。
今年5月，證監(jiān)會(huì)公布了對(duì)股市“黑嘴”廖英強(qiáng)的行政處罰決定書。經(jīng)查明，廖英強(qiáng)利用其影響力，在微博、博客上公開評(píng)價(jià)、推薦股票，并使用其控制的賬戶組實(shí)施“搶帽子”交易，通過先行建倉(cāng)、公開薦股、反向賣出系列行為操縱市場(chǎng)，獲利4310萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)認(rèn)定其行為違反了證券法關(guān)于操縱市場(chǎng)的規(guī)定，并開出1.29億元的罰單。
此外，金亞科技因欺詐發(fā)行，已被證監(jiān)會(huì)移送公安機(jī)關(guān)，或面臨強(qiáng)制退市。公司時(shí)任總經(jīng)理羅進(jìn)、時(shí)任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人丁勇和，以及時(shí)任董秘何苗等人，也被限制乘坐民航客機(jī)以及火車高級(jí)別席位。(記者 王雪青)
