3月27日，基金業(yè)協(xié)會公告了新一批因公示期滿3個月且未主動聯(lián)系協(xié)會，而被協(xié)會注銷的失聯(lián)私募機構(gòu)。按照規(guī)定，浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司等47家機構(gòu)達到注銷條件，這些私募被注銷后不得重新登記。
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，在今年第一批被公示注銷的私募機構(gòu)中，就包括“踩雷”18億元、實控人外灘控股銷聲匿跡的中精國投。而據(jù)記者最新了解，目前中精國投的違法材料以及證據(jù)已經(jīng)被移送深圳市公安局經(jīng)濟犯罪偵查局。
兩家私募比較典型
2018年3月27日，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》。《公告》顯示：“私募基金管理人未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書的，協(xié)會將按照《關(guān)于進一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項的公告》的有關(guān)規(guī)定予以注銷，注銷后不得重新登記。”
基金業(yè)協(xié)會同時表示，現(xiàn)有浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司等47家機構(gòu)未能在書面通知發(fā)出后的3個月內(nèi)提交符合規(guī)定的專項法律意見書，協(xié)會將注銷該47家機構(gòu)的私募基金管理人登記，并將上述情形錄入資本市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。已注銷的私募基金管理人和相關(guān)當事人，應當根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、協(xié)會相關(guān)自律規(guī)則和基金合同約定，妥善處置在管基金財產(chǎn)，依法保障投資者的合法利益。
記者注意到，在被注銷的私募中，有不少私募打著私募的名號，干著非法融資的勾當，其中浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司和浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司就是兩個典型的例子。
公開信息顯示，浙江東融股權(quán)投資基金管理有限公司法人為葉振，而葉振此前曾為東融集團(前身為P2P平臺速貸邦)創(chuàng)始人和最大股東。2018年8月，東融集團出現(xiàn)嚴重兌付危機，負債總額近75億元，旗下P2P平臺“歡樂合家”“聚友寶”接連爆雷，待還金額23億元。
此外，今年2月27日，杭州拱墅區(qū)政府辦公室發(fā)布《關(guān)于杭州投融譜華互聯(lián)網(wǎng)金融服務有限公司涉嫌非法吸收公眾存款案有關(guān)情況的通報》。通報如下：1.強制措施情況：新增取保候?qū)徣藛T4人，新增刑拘人員1人，新增批準逮捕人員2人;2.對投融家案件線下投資公司(浙江投融譜華資產(chǎn)管理有限公司)涉及相關(guān)業(yè)務主管、業(yè)務員進行調(diào)查取證，并已陸續(xù)對涉嫌犯罪人員采取刑事強制措施。望相關(guān)業(yè)務人員及時到公安機關(guān)說明情況，主動上交涉案款項，公安機關(guān)也將進一步固定證據(jù)，對涉嫌犯罪的，依法追究刑事責任。
監(jiān)管部門嚴格審核
《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，中精國投此次被基金業(yè)協(xié)會注銷私募管理人資格，而在去年7月份，中精國投被爆出兌付逾期。據(jù)記者當時的報道，中精國投其實是外灘控股旗下子公司，去年外灘控股收了這家私募的殼，而中精國投旗下的票據(jù)私募基金的資金被拿去買賣雷科防務的股票。后來因為市場行情低迷，買來的股票爆倉而導致基金兌付不了。
近期，有曾購買中精國投票據(jù)私募基金的投資者告訴記者，就中精國投兌付逾期事件，深圳證監(jiān)局在今年3月7日回復了投資者，原文如下：中精國投投資者，你反映的深圳市前海中精國投股權(quán)基金管理有限公司(簡稱：中精國投)，涉嫌違反私募基金監(jiān)管法規(guī)，涉嫌惡意盜用私募基金財產(chǎn)，產(chǎn)品到期未兌付本息等問題，現(xiàn)答復如下：我局已針對中精國投存在的投資者適當性管理不當，未按照合同約定履行信息披露義務等問題，對其采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。關(guān)于中精國投涉嫌惡意盜用資金的情況，我局已將相關(guān)線索及證據(jù)材料移送深圳市公安局經(jīng)濟犯罪偵查局。關(guān)于要求中精國投兌付本息的訴求，建議你根據(jù)合同約定或者法律規(guī)定，通過調(diào)解、仲裁、訴訟等途徑解決。
實際上，近期私募機構(gòu)提供的申請資料的真實性問題仍然是監(jiān)管部門重點審核的對象。
今年以來截至3月29日，合計9家私募機構(gòu)被基金業(yè)協(xié)會不予登記，其中在3月26日，浙江萬融資產(chǎn)管理有限公司因為申請機構(gòu)提供，或申請機構(gòu)與律師事務所、會計師事務所及其他第三方中介機構(gòu)等串謀提供虛假登記信息或材料;提供的登記信息或材料存在誤導性陳述、重大遺漏的原因而被基金業(yè)協(xié)會不予登記。
