近年來,監管層按照依法全面從嚴監管的工作要求,嚴肅查處了一批在資本市場蒙騙欺詐、興風作浪的典型案件,形成強大震懾,為資本市場健康穩定發展提供重要保障。
監管層利用大數據監控緊盯個股異動,在“降妖除魔”上發揮了積極作用,以操縱市場為例,2017年立案38件,同比下降17%,其中廖國沛操縱股票案成為典型案例。
操縱細節曝光
日前,證監會網站披露了對廖國沛操縱中原特鋼、圣萊達、億晶光電、澳柯瑪等15只股票的處罰。
2014年1月至2016年6月,廖國沛控制使用其本人外,還控制使用楊某英、盧某怡、廖某昌、盧某霞、盧某浩、李某、江某芬、江某林、江某、招某燕和王某文等12人名下28個證券賬戶,這些都是他馬甲賬戶。
在廖國沛這些馬甲賬戶中,“廖某昌”的名字頗引人關注,有市場人士表示,此處的“廖某昌”就是此前市場中大家公認的“牛散”廖啟昌。
廖國沛在聽證會上認為,其涉案15只股票的交易是因看好股票投資價值,沒有操縱主觀故意。上述的股票只是順勢而為的正常交易,不會影響交易量,當時市場處于正常水平,不能僅用股票漲跌幅、市場偏離指數等數據認定其交易行為屬于操縱市場。
他進一步解釋稱,交易與操縱有明顯區別,涉案交易是在其他投資者拉漲停后,以漲停價買入,購入股票時涉案股票已經漲停,股票漲停與其申購行為無因果關系,而且當天交易無反向賣出,也無大量撤單,反而是大量買入,證明其真實成交意圖。
證監會并未采納廖國沛的申辯理由。證監會認為,其控制本人等12人名下28個證券賬戶,利用資金優勢、持股優勢,通過大額封漲停,以漲停價虛假申報、盤中拉抬并封漲停等方式,在漲停價位大量買入,影響股票收盤價格和交易量,于次日反向賣出獲利,違法事實清楚。此外,涉案15只股票封單量高、封單次數多、虛假申報比例高,具有欺詐性。
獲與罰
2014年1月至2016年6月,廖國沛操作了涉案的15只股票,其獲利可謂十分豐厚。梳理發現獲利最多的前三名,分別為800多萬元、500多萬元和400多萬元,而虧損最大的一筆是600多萬元。
15只股票,其總共買賣16次,其中12次盈利,僅有4次虧損,成功率高達75%。
證監會認為,根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度,依據《證券法》規定,決定沒收廖國沛違法所得2716.48萬元,并處以5432.97萬元罰款。
據證監會介紹,此案系2016年證監會專項執法行動第三批部署重點案件,證監會嚴厲打擊封漲停類短線操縱等惡性操縱行為的典型案件。
廖國沛其人
如果不是證監會的行政處罰書揭露,應該很多人依舊不會知道“佛山系”高手就是廖國沛。
據媒體報道,廖國沛極少接受媒體采訪。不過在前兩年鮮有的一次媒體采訪中獲知,廖國沛1998年從廣東工業大學畢業,后攜18萬元進入股市,經歷了近八年的“黑夜中摸索”,在2005年虧損嚴重準備撤離股市時出現轉機,打拼多年后賬戶資產達數億元。
他的操盤手法特別,以資金量巨大和選股準確率高聞名業界,每月的股票成交金額逾十億元。作為短線游資,他并不遵循“雞蛋不放在一個籃子里”的規律,很少分散持股,數億元資產就在幾只股票中。
有意思的是,廖國沛此前表示,自己從網上看到有股民對他的分析及揣測,覺得被很多人誤會了,“我沒有利用資金優勢把股票從低位推高到漲停板,只是等股票漲停才買。”從此次證監會公布的處罰調查內容看,在操縱這15只股票的過程中,他“在漲停價位大量買入”,并于次日反向賣出獲利,讓他栽了跟頭。