4月18日晚間，長江證券發(fā)布公告稱，公司第一大股東新理益集團4月11日因誤操作賣出公司股票5萬股，構(gòu)成短線交易。當(dāng)時，新理益集團在操作賣出長證轉(zhuǎn)債(105.021,0.02,0.02%)(127005)的過程中，由于交易軟件通信卡頓，導(dǎo)致交易員操作失誤，下達了賣出所持長江證券(000783)5萬股的指令。
由于長江證券4月26日要發(fā)年報，所以按照定期報告敏感期規(guī)定，董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司股份5%以上的股東在此期間不得操作。所以，新理益最終把違規(guī)收益上交公司，這違規(guī)收益的金額也是醉了——62塊錢。
誤操作收益僅62元
金額很小，事兒不算太小，所以嘛，火山君(微信公眾號：huoshan5188)還是深入為大家八一八，這62塊錢收益是怎么來的。
公告顯示，2018年2月14日，新理益集團最后一次買入長江證券股票33萬股，交易金額為2，401，992.28元(火山君計算一下均價為每股7.278元)，2018年4月11日賣出長江證券股票5萬股，交易金額為364，000元(再計算一下均價為7.28元)。所以，最后新理益這筆5萬股短線交易每股賺了0.002元。扣除手續(xù)費后，總收益就是62塊錢。
這筆誤操作當(dāng)然不是大佬劉益謙本人所為。但這金額，估計劉益謙看到也是醉了。話說他當(dāng)年花2.8124億港元買了只明成化斗彩雞缸杯喝茶，網(wǎng)上熱度極高、爭議不斷。火山君(微信公眾號：huoshan5188)看了之后也心向往之，于是也在淘寶上買了一只雞缸杯拿來喝茶，而且火山君的雞缸杯全名還比劉益謙的那只雞缸杯多了六個字——現(xiàn)代景德鎮(zhèn)仿明成化斗彩雞缸杯，價格人民幣100元，比這次他手下交易員的違規(guī)收益還多一點。
不過，話說回來，這金額......也是讓人醉了，那交易員看來也不會為這點雞毛蒜皮故意搞事情。所以嘛，長江證券公告中說，這次違規(guī)操作是“交易系統(tǒng)卡頓所致”。按照電腦交易端習(xí)慣，長江證券和長江轉(zhuǎn)債是排在一起的。要么是交易的時候系統(tǒng)出問題，或者是交易員頭天晚上通宵打游戲昏里昏頭，確實也有可能不小心點錯。
交易所發(fā)監(jiān)管函
錢是不多的，影響是有的。火山君(微信公眾號：huoshan5188)再看看公告，哇，這件事還驚動了深交所，深交所給長江證券下發(fā)了《關(guān)于對新理益集團有限公司的監(jiān)管函》。
62塊錢引來了一則監(jiān)管函，這么點金額不算什么，不過，新理益和長江證券還是該行動起來，開始學(xué)習(xí)學(xué)習(xí)再學(xué)習(xí)、反思反思再反思。
首先，長江證券與新理益集團確認，此次賣出系誤操作導(dǎo)致，不存在利用公司內(nèi)幕信息和短線交易謀求利益的情形。公司董事會已與新理益集團達成一致，將此次違規(guī)收益上繳至公司。
緊接著，新理益集團在發(fā)現(xiàn)上述交易情形后，立即暫停了對長江證券(000783.SZ)的所有交易，并已要求相關(guān)券商鎖定其長江證券股票的賣出權(quán)限。同時，新理益集團加強了相關(guān)交易的內(nèi)部系統(tǒng)風(fēng)險控制設(shè)置以及相關(guān)的復(fù)核和檢查，督促員工學(xué)習(xí)法律法規(guī)和證券交易所規(guī)章制度，確保不再出現(xiàn)類似的情形。
最后，長江證券董事會則向全體董事、監(jiān)事、高級管理人員及持有公司股份5%以上的股東發(fā)布敏感期提示。新理益集團此次賣出行為發(fā)生在定期報告敏感期內(nèi)，公司董事會將再次重申相關(guān)法律法規(guī)，并督促各方嚴格規(guī)范買賣公司股票的行為，避免此類情況再次發(fā)生。
反思
這三點是上市公司涉及到短線交易后的常規(guī)動作，不過，在火山君(微信公眾號：huoshan5188)看來，還有三點經(jīng)驗教訓(xùn)不得不說：
第一，要選擇靠譜的券商，靠譜的交易軟件供應(yīng)商，靠譜的網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商!!!2015年大牛市的時候，光滬市一天就可以成交上萬億，那時候交易軟件崩潰的新聞不少。劉益謙先生這次遇到的只是62塊錢的問題，沒造成更大損失是萬幸。劉先生所在的券商技術(shù)部人員可能也該趁此機會好好搞搞軟件維護、系統(tǒng)測試。
第二，當(dāng)交易員是極度辛苦的，不但需要對市場任何變化的蛛絲馬跡能夠準確捕捉，還要臨門一腳不能出錯，有時候買賣機會就是一瞬間。想象一下，若是在2015年6月12日滬市上沖到5178點高點時準確判斷將要大幅回調(diào)，卻誤操作賣出為買入滬深300ETF，那么損失就太大了。所以，要當(dāng)一個合格的交易員，需要對市場極度敬畏，并具有極強的自律精神，盡量保證不出錯。
第三，隨時多多學(xué)習(xí)市場規(guī)章制度、證券法律法規(guī)，準是沒錯的。資本市場既然是一場游戲一場角逐，每一個參與者都得遵守規(guī)則，才能游刃有余。遵守規(guī)則的前提是熟知規(guī)則。
